“蔑视法律” 华人金融公司被罚$529万！涉案金额逾$1亿！
作者: Daniel 日期:2017-09-30 09:10:12 阅读: 来源:天维网编译
【天维网 9月30日 综合CourtsofNZ媒体通稿、stuff】高等法院就新西兰内务部诉新西兰平安金融（集团）公司及相关人一案宣判，因违反《反洗钱和打击资助恐怖主义法案2009》（Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009，以下简称“反洗钱法”）的规定，平安金融被罚款529万纽币，并被禁止以金融机构名义从事任何金融活动。
负责上述法案实施的内政部在调查中发现，平安金融及其总经理Xiaolan Xiao的涉案总金额超过1亿纽币。
平安金融是一家新西兰本地股份有限公司，办公室设在奥克兰的Queen St，服务范围包括汇款和外币兑换。Xiao是新西兰公民，生于中国北京。在调查期间，该公司雇有3名前台员工。据Xiao称，公司规模不大，通过口口相传招揽新顾客。
内务部指称，在2014年1月1日到2015年1月9日期间，平安金融和Xiao在1,588起金融交易活动中“极度违反”反洗钱法的规定，未能保留362名客户的身份记录，涉案总金额达105,413,026.44纽币。违反的法定义务包括：
·对客户身份进行核查（该核查为客户尽职调查的组成部分）；
·对账户和交易进行充分监控；
·保存交易记录、客户尽职调查记录和其他记录；
·报告上述法案第2部分所列、违反反洗钱和打击资助恐怖主义相关规定的可疑行为。
内务部还指称，平安金融与不能提供充分证据证明身份的人员有过或仍有业务关系。同时表示，内务部不是指称平安金融与洗钱或资助恐怖主义活动有染，只是认为该公司没有遵守反洗钱法相关规定。
案件审理过程中，平安金融和Xiao均未出庭应诉。法庭对内务部的调查结果予以认可。
法官Christopher Toogood表示：“在我看来，这是一起严重的、系统性的违反反洗钱法多项法定义务的案件，影响范围广泛，横跨数个关键领域，这些违法行为并非孤例，且曾反复发生。”他认定，Xiao误导了内务部的调查，并对反洗钱法的规定“表现出彻底的不尊重”。
Toogood法官还表示，内务部调查的交易反映的行为颇为可疑，包括在一天内不必要的多次收付交易、数额极大的交易和“值得注意的”提现交易。“就该1,588起交易，平安金融无法提供任何一起交易的可疑交易报告。由此不难推断，该公司的不守法行为是经过算计的结果，也是对法律规定的蔑视，不守法是该公司的企业文化。”
Toogood法官最后说，他的判罚“必须极重，以震慑并谴责此等不守法行为”，这也是国会立法的用意所在——相较此前立法，要对违法行为加大惩处力度。
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